| Правовой режим сделок как средство индивидуального гражданско-правового регулирования
Диссертация
Автор: Егоров, Юрий Петрович
Название: Правовой режим сделок как средство индивидуального гражданско-правового регулирования
Справка: Егоров, Юрий Петрович. Правовой режим сделок как средство индивидуального гражданско-правового регулирования : диссертация доктора юридических наук : 12.00.03 Екатеринбург, 2004 475 c. : 71 05-12/112
Объем: 475 стр.
Информация: Екатеринбург, 2004
Содержание:
ВВЕДЕНИЕ
Глава 1 ПРЕДПОСЫЛКИ ФОРМИРОВАНИЯ ПРАВОВОГО РЕЖИМА
СДЕЛОК
§ 1 Становление сделок как юридического факта особого рода
11 Исторический экскурс в римское право
12 Исторический экскурс в германское право
13 Исторический экскурс во французское право
14 Исторический экскурс в английское право
15 Исторический экскурс в русское право
16 Возникновение сделок как самостоятельного института
§ 2 Детерминация сделок как юридического факта особого рода
21 Социально-экономические предпосылки детерминации сделок
22 Причины сделок и виды их детерминации
§ 3 Понятие правового режима сделок
31 Концептуальные подходы к понятию правового режима сделок
32 Дозволения, запреты и позитивные обязывания в сделках
33 Определение правового режима сделок, его функции и разновидности
34 Содержание правового режима сделок
Глава 2 СТАТИЧЕСКО-ДИНАМИЧЕСКАЯ СТРУКТУРА И ПОНЯТИЕ СДЕЛОК КАК СРЕДСТВ ИНДИВИДУАЛЬНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ
§ 1 Понятие юридического состава сделок
11 Социальная основа сделок
12 Определение юридического состава сделок
13 Мотивы в составе сделок
§ 2 Содержание юридического состава сделок
21 Правовая цель как признак юридического состава сделок
22 Правомерность как признак юридического состава сделок
23Направленное на желаемый правовой результат изъявление воли как признак юридического состава сделок
24 Юридическая связанность как признак юридического состава сделок
§ 3 Поднормативиая природа сделок
31 Генезис сделок как юридического факта особого рода
32 Функциональная суть сделок
33 Дефиниция сделок
34 Видовая дифференциация сделок
Глава 3 ДЕЙСТВИТЕЛЬНОСТЬ СДЕЛОК КАК ИХ РЕЖИМНАЯ
ХАРАКТЕРИСТИКА
§ 1 Общая характеристика действительности сделок
§ 2 Требования к содержательности сделок
21 Требования к целевой направленности сделок
22 Требования к содержанию сделок
23 Требования к воле и волеизъявлению в сделках
§ 3 Требования к формализации сделок
31 Требования к форме сделок
32 Требования к субъектам сделок
§ 4 Режимные требования к отдельным видам сделок
41 Требования к односторонним сделкам
42 Требования к договорам
43 Требования к процедурным действиям
Глава 4 НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНОСТЬ СДЕЛОК КАК ИХ РЕЖИМНАЯ
ХАРАКТЕРИСТИКА
§ 1 Общая характеристика недействительности сделок
§ 2 Ничтожность сделок
21 Несоблюдение требований к содержательности сделок
22 Несоблюдение требований к формализации сделок
§ 3 Оспоримость сделок
31 Несоблюдение требований к содержательности сделок
32 Несоблюдение требований к формализации сделок
§ 4 Последствия недействительности сделок
41 Материально-правовые последствия недействительности сделок
42 Процессуальные последствия недействительности сделок
Введение:
Процесс становления рыночной экономики требует демократизации права. Реалии сегодняшней жизни свидетельствуют об интенсивном развитии гражданского оборота. В такой ситуации законодатель в целях обеспечения публичных и частных интересов должен более активно совершенствовать правовое опосредование общественных отношений. Достичь желаемого можно не только реформированием нормативного регулирования, но и расширением сферы поднормативного, в том числе индивидуального регулирования. Для гражданского права это прежде всего означает дальнейшую разработку механизма индивидуального регулирования, опосредуемого сделками.
Значение сделок переоценить трудно. Будучи разнообразными по содержанию, они применяются в различных областях человеческой жизни. Сделками оформляются отношения, связанные с оборотом государственного и муниципального имущества. Широкое распространение они получили в социально-экономической деятельности юридических и физических лиц. Без преувеличения можно утверждать, что сделки являются основными средствами правового регулирования социально-экономических связей.
О степени разработанности проблемы сделок свидетельствует тот факт, что отдельные вопросы их теории относятся к числу наиболее изученных в цивилистике. Сделки, как правило, с акцентом на договорах, исследовались и в отечественной, и в зарубежной литературе. В XIX и в начале XX века эти вопросы рассматривались, в частности, Е.В. Васьковским, Ю.С. Гамбаровым, Д.Д. Гриммом, H.JI. Дювернуа, А.С. Кривцовым, Д.И. Мейером, С.А. Муромцевым, С.В. Пахманом, И.А. Покровским, Н. Растеряевым, В.И. Синайским, В.М. Хвостовым, Г.Ф. Шершеневичем. В советский и постсоветский периоды нашей истории к ним обращались М.М. Агарков, С.С. Алексеев, Д.М. Генкин, Т.И. Илларионова, О.А. Красавчиков, И.Б. Новицкий, И.С. Перетерский, Н.В. Рабинович, В.А. Рясенцев, О.Н. Садиков, B.C. Толстой, Ф.С. Хейфец, Б.Б. Черепахин, В.П. Шахматов A.M. Эрделевский и другие ученые. Среди зарубежных цивилистов, уделявших внимание проблемам сделок, следует назвать В. Ансона, Ю. Барона, Ф. Бернгефта, Б. Виндшейда, Г. Дернбурга, И. Колера, Е. Годэмэ, Р. Саватье, Ф.К. фон Савиньи, Самонда и Вильямса, J1. Эн-некцеруса.
Признавая ценность существующих теоретических концепций, нельзя не отметить, что далеко не все аспекты теории сделок в них достаточно разработаны и нашли окончательное разрешение. В традиционной цивилистике учение о сделках в силу ряда объективных и субъективных причин, по сути, сведено к концепции юридических фактов.
До недавнего времени сделки вообще не рассматривались в качестве самостоятельного элемента механизма гражданско-правового регулирования. Акцентировалось внимание на выполнении сделками роли исключительно оснований возникновения, изменения или прекращения гражданских прав и обязанностей. Если в цивилистике и обращалось внимание на регулятивную функцию сделок, то дальше констатации этого факта, как правило, с позиции регулирующего воздействия на общественные любого юридического факта, анализ не проводился. Специфика регулирования социальных связей именно сделками не выявлялась.
При таком подходе затушевывается природа сделок как средств активной регламентации общественных отношений. В гражданском праве не исследован механизм выполнения сделками роли индивидуальных регуляторов поведения субъектов права. Не получила должного развития категория правового режима сделок, не раскрыты ее теоретические аспекты, нет системы в ее нормативном закреплении. Учение о понятии сделок находится на уровне 40-70-х годов прошлого века. Среди цивилистов нет единства мнений об определении сделок. Не изучены все аспекты проблемы отнесения к сделкам волевых актов одного субъекта права. Не выявлены критерии определения односторонних сделок и, как следствие, не решен вопрос о возможности отнесения к односторонним сделкам оферты и акцепта. При изучении правового режима сделок наблюдается тенденция к анализу режима двусторонних договоров в ущерб многосторонним договорам и односторонним сделкам. До сих пор вызывают дискуссии отнесение к сделкам так называемых «недействительных сделок» и рассмотрение несостоявшихся сделок в качестве разновидности недействительности сделок. Спорен вопрос о существенных признаках сделок, о соотношении воли и волеизъявления в сделках. В теории слабо изучена не только правовая природа недействительности сделок, но и основных и дополнительных последствий их недействительности.
Недостаточная разработанность отмеченных проблем, отсутствие системности в их изучении, невозможность доказать оригинальный регулятивный потенциал сделок с использованием старых традиционных подходов и предопредяют актуальность темы исследования.
Целью работы является обоснование и разработка авторской концепции сделок как средств индивидуального регулирования общественных отношений, выработка на этой основе теоретических и практических рекомендаций по совершенствованию гражданского законодательства. Объектом исследования являются отношения, регулируемые гражданским правом. Предмет исследования включает в себя комплекс проблем, связанных с использованием сделок как гражданско-правового явления в правовом регулировании общественных отношений.
Достижение поставленной цели осуществлялось посредством решения следующих основных задач:
• анализа исторического становления сделок и причин их возникновения как гражданско-правового явления;
• обоснования необходимости использования при изучении сделок категории правового режима сделок, определения его понятия, содержания и функций;
• рассмотрения соотношения категории правового режима сделок с механизмом гражданско-правового регулирования общественных отношений;
• определения и анализа теоретически и практически значимой категории юридического состава сделок;
• рассмотрения соотношения категории юридического состава сделок с понятием сделки и сделкой как гражданско-правовым явлением;
• анализа функциональной направленности сделок и определения понятия сделок;
• анализа в рамках структурно-функционального подхода видовой дифференциации сделок;
• анализа режимных требований действительности и недействительности сделок.
При любом теоретическом подходе к сделкам надлежит исходить из того, что сделка как правовое явление выступает одной из гражданско-правовых форм воздействия на общественные отношения. Дозволительный характер гражданского права обусловливает существование наряду с нормативным регулированием индивидуального регулирования, под которым понимаются осуществляемые в установленном законом пределах волевые действия субъектов гражданского права по упорядочению своего поведения.
Средствами поднормативного регулирования являются правовые формы, используемые участниками гражданского оборота для упорядочения своего поведения путем формирования правил этого поведения в установленных законом пределах. Наряду с административными актами, уставами и судебными решениями к числу средств поднормативного регулирования относятся и сделки.
Исторический экскурс в правовое регулирование договоров и односторонних сделок свидетельствует о тенденции приоритета содержания над формой сделок. Причем в содержании законодатели предпочтение отдают не требованиям закона, а интересу субъекта сделки, его подлинной воле, не противоречащей нравственным и в широком смысле правовым требованиям конкретных времен и народов. Форма сделки законодателей интересовала в большей степени как возможность удостоверения факта совершения сделки и контроля за правильностью фиксации достигнутых договоренностей участников сделок. Возрастание и усложнение социальных связей привело к правовому регулированию общих требований к сделкам с сохранением за их субъектами преимущественного права на определение содержания возникающего при их заключении правоотношения.
В контексте изложенного важно то, что появление сделок предопределено социально-природной и социально-правовой необходимостью. Социально-природная необходимость появления сделок заключена в экономике. Запретить совершение сделок как явления экономического оборота законодатель не в состоянии. Социально-правовая необходимость в сделках объясняется потребностью регулирования правом бытия общества. Законодатель через правовые нормы воздействует на фактические общественные отношения и тем самым определенным образом упорядочивает их.
Динамика становления сделок и анализ причин их возникновения, дающий возможность рассматривать причины сделок как условия их действительности, позволяют заключить, что сделки изначально вызывались к жизни как индивидуальные регуляторы социальных связей. Возникновением сделок установлен качественно новый порядок регулирования правом общественных отношений, создана новая правовая система воздействия на общественные отношения. Сделки явились правовой конструкцией, не сводимой к правилам регулирования известных видов договоров и социально значимых односторонних актов поведения. Этим и предопределены их функции, которые отражают такую особенность метода гражданского права, как диспозитивность отрасли. В частности, нормативная основа сделок должна обеспечивать правовой режим сделок, который бы в первую очередь создавал условия для реализации их регулирующих возможностей. Поэтому в работе уделяется внимание формированию правового режима сделок с акцентом на назначении сделок как средств регулирования.
Правовой режим сделок как одна из юридических особенностей отрасли позволяет показать специфику отраслевого воздействия на регулируемую область социально активного поведения и соотнести правовое опосредование сделок с выбранным законодателем гражданско-правовым методом регулирования общественных отношений. Категория правового режима дает возможность конкретизировать приемы, способы правового регулирования в отношении отдельных институтов отрасли. Правовой режим позволяет рассмотреть сделки в качестве единого взаимосвязанного правового явления, как систему правил, опосредующую определенный участок социально активного поведения субъектов права.
Правовой режим сделок является составной частью правового режима отрасли. Правовой режим гражданского права - это приемы и средства правового воздействия как часть метода гражданско-правового регулирования. Сделки выступают средствами реализации этих отраслевых приемов и, как следствие, средствами метода гражданско-правового регулирования. В легальном понятии сделки заложено идеальное отражение ее сущности как реального социально-экономического явления. Анализ режима сделок предполагает прежде всего рассмотрение режима того социального явления, сущность которого закреплена правом в понятии сделок. Объектом социального регулирования сделка может выступать лишь в случае, если определен круг явлений, именуемых сделками.
В силу природы права уже определением понятия сделки закладываются режимные требования к ней. Определение понятия сделок — это первоначальное формирование их общего правового режима. Взаимодействуя как общее и особенное, как целое и часть, отраслевой правовой режим способствует дальнейшему становлению правового режима сделок.
Внутренняя закономерность правил, регламентирующих сделки, их логическая структура обусловлена дозволениями, запретами и позитивными обязываниями. Анализ проявления этих способов правового регулирования в сделках свидетельствует о таких нормативно-руководящих началах сделок, как дозволительность, индивидуализация ответственности, неинтенсивность правового регулирования и максимальное обеспечение интересов участников сделок. Правовой режим сделок - это обеспеченная взаимодействием дозволений, запретов и позитивных обязываний совокупность принципов и закрепленных в нормах гражданского права требований к сделкам, установленная в целях обеспечения выполнения сделками их функций как средств индивидуального регулирования. Правовой режим сделок подразделяется на общий и специальные правовые режимы отдельных видов и разновидностей сделок.
Назначение правового режима сделок состоит в обеспечении выполнения функций сделок. Выполняемая общим правовым режимом сделок роль свидетельствует о том, что не столько индивидуальное регулирование обогащает и конкретизирует программы, содержащиеся в нормах права, сколько общий правовой режим, выражаясь в нормах права, обогащает и конкретизирует индивидуальное регулирование в опосредуемой области общественных отношений. Общий правовой режим сделок выступает необходимым элементом процесса осуществления индивидуального регулирования. Он устанавливает пределы индивидуального регулирования, очерчивает рамки, в которых оно может осуществляться, и является его правовым основанием. Нормативность общего правового режима сделок выражается в комплексе взятых в единстве норм и правовых средств, ибо ему имманентно взаимодействие норм права, способов и типов регулирования.
Правовому режиму сделок как совокупности требований к сделкам и механизму правового регулирования присущи правовая основа, субъективные права и обязанности, акты реализации. Через эти категории право рассматривается в динамике. Наличие их в правовом режиме сделок есть еще одно доказательство того, что сделкам не может быть отведена роль лишь оснований движения правоотношений. Самостоятельность данных сторон правового регулирования проявляется в отражении механизмом процесса воздействия права на общественные отношения притом, что правовой режим характеризует опосредование общественных отношений в целях установления оптимального функционирования носителя режима в этих отношениях. От правового режима зависит выполнение, например, договором роли средства индивидуального регулирования. Взаимосвязь общего правового режима сделок и механизма гражданско-правового регулирования состоит в том, что становление сделок опосредовано и правовым режимом, и механизмом гражданско-правового регулирования. Причем цель правового режима, состоящая в обеспечении выполнения сделками индивидуального регулирования, в конечном счете реализуется через механизм регулирования. В этом смысле общий правовой режим сделок подчинен механизму гражданско-правового регулирования.
В результате взаимодействия способов правового регулирования правовой режим сделок изначально содержит принципы поведения субъектов сделок при их совершении, которые позволяют сформулировать нормативные требования к сделкам. Эти требования объединяются в режимы действительности и недействительности сделок. Режим действительности включает: нормативные требования к явлению для признания его сделкой; нормативные требования к существенным признакам сделок; нормативные требования к целевой направленности сделок; нормативные требования к содержанию сделок; нормативные требования к воле и волеизъявлению в сделках; нормативные требования к форме сделок; нормативные требования к субъектам сделок; нормативные правила рекомендательного характера; нормативные требования к процедурным действиям при совершении сделок. Требования к содержанию сделок, требования к целевой направленности сделок, требования к воле и волеизъявлению в сделках образуют требования к содержательности сделок, а требования к субъектам сделок и требования к форме сделок, включая нормы-рекомендации, образуют требования к формализации сделок. Режим недействительности обеспечивается нормами, постулирующими несоблюдение требований к содержанию, воле и волеизъявлению, форме и субъектному составу сделок; нормативными требованиями недействительности части сделки и нормативными требованиями, опосредующими правовые последствия непризнания за актом поведения качества сделки.
Группы режимных требований действительности и недействительности сделок образуют содержание их правового режима. Каждая из этих групп нормативных требований характеризуется свойствами, не сводимыми к свойствам отдельного нормативного требования. Вместе с тем группа режимных требований действительности во взаимодействии с группой режимных требований недействительности характеризуется свойствами, не сводимыми к свойствам каждой из этих групп режимных требований в отдельности. В своем единстве они позволяют рассматривать сделку как цельное, взаимосвязанное и логически последовательное правовое явление, в котором несоблюдение необходимых требований действительности требует оценки акта поведения с точки зрения недействительности и наоборот. Такой подход, акцентирующий внимание на единых критериях оценки признания или непризнания факта сделкой, более четко отражает тесную взаимосвязь требований действительности с требованиями недействительности.
Анализ режимных требований к сделкам позволяет утверждать, что дозволительная направленность института сделок состоит в том, что по способности индивидуального регулирования, по степени влияния на способность индивидуального регулирования группа нормативных требований действительности имеет приоритетное значение по отношению к нормативным требованиям, констатирующим недействительность. В свою очередь, последние через факт констатации недействительности акта поведения как сделки устанавливают границы режимного регулирования признаваемого сделкой акта поведения, пределы действительности сделок и содержат ряд нормативных требований, закрепленных в охранительных нормах, применяемых к акту поведения, не признанному сделкой, с целью упорядочения общественных отношений. В содержание правового режима включены не только нормативные требования, закрепленные в регулятивных нормах, но и нормативные требования, закрепленные в охранительных нормах.
Использование в качестве условий охраны сделок значительного количества известных гражданскому праву мер защиты и ответственности свидетельствует о регулирующей функции сделок. Закрепленные в охранительных нормах в институте сделок, эти меры подчинены комплексу норм регулятивного характера.
Нормативные требования к понятию сделок, как составляющая их действительности, образуют ядро правового режима сделок, его юридический состав. Под юридическим составом сделок понимается совокупность предусмотренных правом признаков, необходимых для признания за совершенным действием качества сделки, влекущей за собой наступление желаемых для ее субъекта гражданско-правовых последствий.
Юридический состав сделки в качестве нормативных требований к ее понятию не сводится к составу сделки как социального явления. Любому социальному явлению, активному поведению присущи субъективные и объективные характеристики. Совокупность этих признаков образует элементы, стороны состава сделки как социального явления. В социально активном поведении этими элементами являются субъект (действующее лицо), объект (ценность, на которую направлено действие) объективная сторона (поведенческий акт) и субъективная сторона (психическое отношение к поведенческому акту). Взаимодействие образующих действие как социальное явление элементов порождает присущие сделке как социальному феномену свойства. При этом состав сделки как социального явления обладает рядом свойств, не сводимых к свойствам какого-либо одного элемента социально значимого акта поведения. Преследуемая законодателем цель придания этому акту качества правового акта приводит к приданию правового значения тем реально существующим признакам действия, которые в своем взаимодействии образуют отвечающие потребностям правового регулирования свойства действия уже как правового явления, то есть как сделки. В этом смысле свойства юридического состава сделок выступают статическим выражением свойств состава сделок как социального явления, которые находят свое правовое оформление в виде нормы права о понятии сделок.
Юридический состав сделки выражает ее сущность в законе. С понятием сделки он соотносится как определение сущности и структуры сделки в праве, то есть ее внутренней формы. Это позволяет говорить об идентичности признаков понятия сделки и признаков юридического состава. Рассмотрение признаков сделки сквозь призму юридического состава дает возможность уяснить динамику связей между ними, необходимую для формирования режимных требований к сделкам. Юридический состав служит средством нормативного программирования сделки. Он является логической конструкцией, отражающей существенные признаки сделок. Обобщая типичные признаки, которым право придает качество существенных, он позволяет не только отграничить сделки от иных социально значимых актов поведения, но и дает возможность устанавливать не противоречащие сути сделок нормативные требования к ним.
При конструировании юридического состава сделок следует учитывать двойственность их содержания. Сделка базируется на действии, а это значит, что в признаках, свойствах юридического состава сделок с необходимостью должны найти отражение существенные признаки самого действия как социально значимого акта поведения. Ими являются воля, цель и их изъявление вовне. Воля опосредует все элементы социально значимого акта поведения, но к ним не сводится. Волевой момент вовне выражается через те компоненты воли, которые объективируются в социальной действительности. Таковы цель и изъявление воли. Правовым значением наделяется не всякая цель и изъявление воли в действии, а те, которые ориентированы на правовой результат путем использование правовых средств для его достижения. Тем самым существенными признаками сделки, признаками юридического состава сделки будут правовая цель и направленное на желаемый правовой результат изъявление воли.
Указанные правовые признаки сами по себе недостаточны для реализации интереса, побудившего субъекта использовать сделку как правовую форму. Отсутствие других юридических характеристик не обеспечит выполнение сделками роли правового регулятора отношений между субъектами права и может породить противоречие между интересами отдельного лица и других субъектов права. Это предопределяет необходимость выявления иных существенных признаков сделки. Другая группа признаков, свойств юридического состава сделки образуется взаимодействием элементов сделки, порожденных теми свойствами действия, которые намеренно опосредуются правом путем придания им правового значения. При установлении второй группы признаков свобода выбора законодателя, с одной стороны, ограничена количественными характеристиками элементов действия и его свойствами, а с другой - сущностью права как социального феномена, обеспечивающего формальное равенство и справедливость в общественных отношениях. Вторая группа свойств состава сделки характеризуется прежде всего наличием свойства действия, состоящего в непротиворечии действия лица интересам других лиц и, следовательно, публичным интересам. Это свойство можно именовать свойством равновесия интересов в действии. В связи с необходимостью обеспечения равновесия интересов в праве через взаимодействие сторон, элементов состава сделки, данное свойство трансформируется в ранг признака юридического состава сделки. Право беспристрастно в том смысле, что оно служит равной мерой для всех лиц. Это означает, что справедливость, учет интересов других лиц достигаются посредством права через непротиворечие действий лица нормам права. Поэтому вполне уместно признак действия, состоящий в непротиворечии его интересам других лиц, фиксировать в праве термином правомерность.
Действие как явление действительности взаимосвязано с другими социальными феноменами. Названная взаимосвязанность как свойство действия выступает социальной основой следующего признака юридического состава сделки. Сделка как правовое явление непосредственно порождает установленную законодательством связанность ее субъекта действовать определенным образом в будущем. Этот признак можно именовать признаком юридической связанности (значимости).
Образованные взаимодействием сторон состава сделки правовая цель, направленное на желаемый правовой результат изъявление воли, правомерность и юридическая связанность как признаки юридического состава сделки являют собой сплав существенных признаков действия с его правовой характеристикой. Результатом своей взаимосвязи и взаимодействия они формируют сделку как правовое явление и позволяют устанавливать другие режимные требований к ней. Сделка и ее состав соотносятся как явление и правовое понятие о нем. Сделка по сравнению с ее юридическим составом обладает большим числом элементов, свойств и признаков.
Сделка - явление системное. При системном подходе к сделкам с необходимостью требуется анализ их функциональной направленности. Этот более сложный, чем чисто описательный, подход к сделкам примечателен возможностью показа их динамической организации. Истоки функциональной сути сделок закладываются в процессе их совершения.
При формировании конкретной сделки с необходимостью изменяются и упорядочиваются фактические общественные отношения. Момент заключения сделки предваряет или процедура согласования воль (при заключении договора), или процедура выражения воли (в односторонней сделке). Данные действия имеют особый, организующий характер и внутреннюю цель, отличную от общей цели сделки и свидетельствуют о том, что процесс совершения большинства сделок, но не сделка как таковая, с точки зрения общественных связей выступает в виде организационного отношения. Фактические экономические и социальные возможности лиц по совершению процедурных действий облекаются в правовую форму. Тем самым достигается интерес законодателя в урегулировании организационных отношений определенным образом. Реализация субъективных прав и обязанностей в организационном правоотношении направлена на формирование юридического состава сделки, точнее, на создание условий для его формирования.
Через права и обязанности, составляющие содержание организационных правоотношений, данные правоотношения воздействуют на иные порождаемые сделкой гражданско-правовые последствия. Организационное правоотношение в процессе осуществления упорядочивает исходное общественное отношение таким образом, что создается реальная возможность установления именно тех прав и обязанностей, к которым участвующие в сделке лица стремятся, и именно в том объеме, который они пожелали иметь.
Собственное усмотрение субъекта сделки в определении прав и обязанностей и их объеме подтверждается тем, что законодатель не устанавливает конечную меру количества и качества возникающих в связи с совершением сделки прав и обязанностей. Минимум перечисленных в законе прав, обязанностей и их объем определяется для разграничения сделок разных видов в качестве выработанного опытом наиболее оптимального варианта достижения искомого результата. Такой минимум носит рекомендательный, но не обязывающий характер. Изложенным обосновывается вывод о том, что в процессе совершения сделки формируются права и обязанности сторон порождаемого ею правоотношения.
Нормативные требования о времени и месте совершения процедурных действий входят особым элементом в содержание соответствующих правовых режимов отдельных видов и разновидностей сделок. К процедурным действиям относятся действия лиц, удостоверяющих завещания, обеспечивающих порядок объявления публичного конкурса, публичного обещания награды, проведения аукционов и пр. При заключении договоров процедурой выступают оферта и акцепт, порождающие организационно-предпосылочные организационные правоотношения.
Функции сделки - это направленное на возникновение, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей воздействие, отражающее взаимосвязь элементов и существенных признаков сделки и тем самым выражающее специфику ее содержания. В функциях сделки проявляется ее назначение.
Процесс совершения сделки не следует отождествлять с самой сделкой как со свершившимся фактом социальной действительности. Условно в динамике становления сделки можно выделить процесс ее совершения и результат этого процесса. Вместе с тем различие между процессом совершения сделки и сделкой как объективной реальностью относительно, ибо сделка содержит в себе результат собственного развития.
Сделка, как и любое иное правовое явление, представляет собой единство объективного и субъективного моментов. Субъективность ее состоит в том, что сделка совершается при помощи волевого процесса, который всегда персонифицирован. В этом смысле получение какого-либо результата зависит от личного усмотрения субъекта или субъектов сделки. Особенности же воздействия сделки на общественные отношения позволяют рассматривать ее как явление объективного порядка.
Анализ функциональной сути сделки приводит к выводу о том, что права и обязанности возникающего по результатам совершения сделки правоотношения закладываются в процессе ее совершения. Сами права и обязанности, их характер и объем программируются сделкой, то есть содержатся в результате ее развития. Содержанием их являются фактические экономические и социальные возможности лиц. В процессе исполнения происходит реализация этих социальных и экономических возможностей в оговоренных рамках. В этом смысле нормами права как специфическим видом программы в каждом конкретном случае могут устанавливаться только такие права и обязанности и в таком количестве, которые допускают объем и содержание результата развития сделки. Только после совершения сделки можно говорить о том, движение какого конкретного правоотношения она вызовет. Последнее в равной мере относится как к предусмотренным, так и не предусмотренным законом сделкам. Законодатель не может декларировать права и обязанности, которые не охватываются объемом и содержанием полученного наличного состояния сделки. Провозглашение прав и обязанностей не входящих в результат развития сделки является фикцией, построением, не соответствующим действительности.
Установление количественных и качественных характеристик возникающего, изменяющегося либо прекращающегося по результатам совершения сделки правоотношения свидетельствует о выполнении сделкой регулирующей функции, состоящей в формировании прав и обязанностей правоотношения и определении границ фактических действий субъектов при его реализации. Сделка, фактом своего совершения непосредственно не влекущая за собой движения правоотношения, тем не менее формирует возможное его содержание. Иными словами, односторонний волевой акт или результат согласования воль при заключении сделки создают объемы и пределы, границы возможного поведения, то есть права и обязанности возникающего из сделки или с ее участием правоотношения, и тем самым условия и гарантии его осуществления. Эти права и обязанности являются носителями регулирующей функции сделки.
Установление сделкой объемов и границ содержания возникающего из нее правоотношения означает, что она - средство индивидуального регулирования общественных отношений, которое позволяет субъектам права своими действиями в установленных законом пределах регулировать свое поведение. Сделкой создается наиболее приемлемая для субъектов модель правоотношения. Причем эта модель формируется не только и не столько путем предложения участникам сделок готового набора прав и корреспондирующих обязанностей, сколько путем предъявления нормативных требований к участникам сделок и совершаемым ими действиям для придания им статуса сделок. Наиболее отчетливо это проявляется при совершении сделок, прямо не предусмотренных действующим законодательством. Изложенное свидетельствует о том, что для сделок характерно не модельное, а режимное регулирование.
Функциональная суть сделки состоит в осуществлении ею регулирующего воздействия на общественные отношения, которое реализуется при выполнении сделкой функции основания возникновения, изменения или прекращения гражданских прав и обязанностей и регулирующей функции. Процесс реализации данных функций по своей природе един и неразрывен, что позволяет говорить о выполнении сделкой двуединой функции. Если бы сделка не выполняла функцию основания движения правоотношений, то она не могла бы выполнять и регулирующую функцию. Именно поэтому функция основания возникновения, изменения или прекращения гражданских прав и обязанностей относится к числу основных функций сделки. В то же время если бы сделка не выполняла роль регулятора общественных отношений, то это делало бы бессмысленным использование ее как правовой категории в ряду других юридических фактов, и, следовательно, не возникал бы и вопрос о ее функциях. Это означает, что среди основных функций сделки в качестве преобладающей надлежит рассматривать регулирующую функцию.
Анализ состава сделки и ее функциональной сути позволяет вплотную подойти к определению ее понятия. Сделкой является правомерное действие субъекта (или сонаправленные действия нескольких субъектов), совершенное (совершенные) с целью порождения обязательных для участников правоотношения правил поведения путем установления содержания возникающего правоотношения, объемов возможного поведения по изменению или прекращению правоотношений.
Сквозь призму функциональной сути сделок в работе рассматривается их видовая дифференциация и делается вывод о сделке как функционально-структурном элементе, характеризующем метод гражданского права. Критерием отнесения к сделкам волевых актов одного субъекта права является их регулирующая сила и юридическая связанность субъекта действовать определенным образом в будущем.
Функционально-структурный анализ сделки свидетельствует о сделках как о самостоятельном элементе многоуровневого механизма гражданско-правового регулирования.
Теоретическую основу диссертационного исследования составляют труды ученых по общей теории права: Н.Г. Александрова, С.С. Алексеева, Ю.И. Гревцова, В.Б. Исакова, Д.А. Керимова, А.Д. Корецкого, О.Э. Лейста, А.В. Малько, Н.И. Матузова, B.C. Нерсесянца, И.С. Самощенко, P.O. Халфиной и др.
В работе автор опирается на труды таких ученых-цивилистов как М.М. Агарков, В.А. Белов, М.И. Брагинский, С.Н. Братусь, Н.Г. Вавин, Н.В. Васева, Е.В. Васьковский, В.В. Витрянский, А.Э. Вормс, Ю.С. Гамбаров, Д.М. Генкин, Б.М. Гонгало, В.П. Грибанов, Д.Д. Гримм, H.JI. Дювернуа, Н.Д. Егоров, B.C. Ем, Т.И. Илларионова, О.С. Иоффе, С.М. Корнеев, В.И. Кофман, О.А. Красавчиков, Е.А. Крашенинников, П.В. Крашенинников, А.С. Кривцов, С.К. Май, A.M. Мар-темьянова, Б.Н. Мезрин, Д.И. Мейер, Л.Ю. Михеева, С.А. Муромцев, И.Б. Новицкий, Л.А. Новоселова, В.А. Ойгензихт, С.В. Пахман, И.С. Перетерский, К.П. Победоносцев, И.А. Покровский, В.Ф. Попондопуло, Б.И. Пугинский, Н.В. Рабинович, Н. Растеряев, В.А. Рахмилович, В.В. Ровный, Ю.В. Романец, В.А. Ря-сенцев, О.Н. Садиков, Д.Н. Сафиуллин, Г.А. Свердлык, А.П. Сергеев, В.И. Синайский, О.Ю. Скворцов, К.С. Скловский, В.Л. Слесарев, Г.Я. Стоякин, Е.А. Суханов, В.А. Тархов, B.C. Толстой, Ю.К. Толстой, Д.О. Тузов, Е.А. Флейшиц, Ю.Б. Фогельсон, P.O. Халфина, Б.Л. Хаскельберг, В.М. Хвостов, Ф.С. Хейфец, Л.А. Чеговадзе, Б.Б. Черепахин, В.П. Шахматов, Г.Ф. Шершеневич, Л.В. Щен-никова, A.M. Эрделевский, В.Ф. Яковлев, B.C. Якушев и др. Пользуется работами ряда зарубежных юристов - В. Ансона, Э. Дженкса, Самонда и Вильямса (Англия); Ю. Барона, Ф. Бернгефта, Б. Виндшейда, Г. Дернбурга, X. Кётца, И. Колера, Ф. Лормана, Ф.К. фон Савиньи, Л. Эннекцеруса (Германия); Ч. Санфилиппо (Италия); К. Осакве (США); Е. Годэмэ, Р. Давида, К. Жоффре-Спинози, Л. Жюллио де ла Морандьера, Р. Саватье (Франция); М. Бартошека (Чехия); Э. Аннерса (Швеция).
В диссертации используются памятники римского права, англосаксонского права, германского и французского права, древнерусского права, русского права в период образования и укрепления Русского централизованного государства. Используется гражданское законодательство советского периода, действующее иностранное законодательство и законодательство Российской Федерации, практика арбитражных судов и судов общей юрисдикции, нотариальная практика, практика заключения договоров юридическими и физическими лицами.
В процессе исследования автор руководствовался общими методами научного познания, включая диалектический, исторический и системный методы, абстрагирование, анализ и синтез, индукцию и дедукцию и пр., а также рядом частнонаучных методов: формально-юридическим, сравнительно-правовым, приемами правового моделирования и др.
Научная новизна исследования представлена в следующих наиболее существенных положениях и выводах работы, вынесенных на защиту:
1. Впервые сделки анализируются как опосредуемое нормативными требованиями целостное системное образование, трансформирующее социально активное поведение субъектов права в ранг средств индивидуального регулирования. При этом под индивидуальным регулированием понимаются осуществляемые в установленном законом пределах волевые действия субъектов гражданского права для упорядочения своего поведения.
2. Правовой режим сделок должен быть подчинен наиболее действенной регулирующей функции сделок. Правовым режимом сделок является обеспеченная взаимодействием дозволений, запретов и позитивных обязываний совокупность правовых принципов и закрепленных в нормах гражданского права требований к сделкам, установленная в целях обеспечения выполнения сделками их функций как средств индивидуального регулирования общественных отношений.
Дозволения, запреты и позитивные обязывания проявляются в сделках в приоритетности волевого характера действий и их содержания над формой, в допущении любой формы, за исключением прямо запрещенной, в логической схеме построения норм института сделок; в наличии прямо запрещающих норм в виде норм, постулирующих ничтожность сделок и в нормах-рекомендациях; в конкретных юридических нормах, выступающих в виде предписываемых законодателем наиболее эффективных правил поведения и в качестве норм поведения, через которые обеспечиваются запреты. Их проявление в сделках свидетельствует о дозволительности, индивидуализации ответственности, неинтенсивности правового регулирования и максимальном обеспечении интересов участников сделок как нормативно-руководящих началах правового опосредования сделок.
3. Правовой режим сделок подразделяется на общий и специальные правовые режимы отдельных видов и разновидностей сделок. Он закрепляется в нормативной основе. В содержание правового режима сделок должны быть включены: 1) нормативные требования к явлению для признания его сделкой; 2) нормативные требования к существенным признакам сделок; 3) нормативные требования к целевой направленности сделок; 4) нормативные требования к содержанию сделок; 5) нормативные требования к воле и волеизъявлению в сделках; 6) нормативные требования к форме сделок; 7) нормативные требования к субъектам сделок; 8) нормативные правила рекомендательного характера; 9) нормативные требования к процедурным действиям при совершении сделок; 10) нормативные положения на случаи несоблюдения требований к содержанию, воле и волеизъявлению, форме и субъектному составу сделок; 11) нормативные требованиями недействительности части сделки; 12) нормативные требования, опосредующие правовые последствия непризнания за актом поведения статуса сделки.
Первые девять групп нормативных требований характеризуют действительность сделок. В их числе можно выделить требования к содержательности сделок (требования к содержанию, целевой направленности, воле и волеизъявлению в сделках) и требования к формализации сделок (требования к субъектам сделок и форме сделок, включая нормы-рекомендации). С позиции содержательности и формализации оцениваются не только существенные, но и иные признаки явления, наделяемого качеством сделки. Нормативные требования к процедурным действиям, обеспечивающим процесс совершения сделок и входящим в содержание организационных правоотношений, возникающих при совершении большинства сделок, выполняют в правовом режиме сделок вспомогательную роль. Они предваряют становление содержательной стороны сделок и в этом смысле способствуют соблюдению требований к содержательности сделок. Три группы требований недействительности сделок образуют режим их недействительности. Взятые в единстве и взаимодействии режимы действительности и недействительности сделок свидетельствуют о сделке как о системном правовом явлении, в котором несоблюдение требований действительности предполагает оценку акта поведения с точки зрения недействительности и наоборот. По степени влияния на способность индивидуального регулирования группа нормативных требований действительности имеет приоритетное значение по отношению к требованиям недействительности. В свою очередь, последние через факт констатации недействительности акта поведения как сделки устанавливают границы режимного регулирования признаваемого сделкой акта поведения, пределы действительности сделок и содержат ряд нормативных требований, закрепленных в охранительных нормах, применяемых к акту поведения, не признанному сделкой, с целью упорядочения общественных отношений. Использование в качестве условий охраны сделок значительного количества известных гражданскому праву мер защиты и ответственности свидетельствует о регулирующей сути сделок. Закрепленные в охранительных нормах меры защиты и ответственности подчинены комплексу норм регулятивного характера.
4. Недействительность сделок означает отсутствие одного из существенных признаков сделки как установленный в соответствующем порядке дефект хотя бы одного из ее элементов, влекущий за собой ненаступление желаемых правовых последствий. В таком случае правовые последствия связываются не со сделкой как с целостным правовым явлением, а с действием, содержащим ее некоторые признаки. Это в одинаковой степени характерно и для ничтожности, и для оспоримости сделок.
Недействительность предполагает наличие социальной основы сделок и оценку ее с точки зрения юридической достаточности для квалификации действия как сделки. Состоявшаяся социальная основа оценивается правом. Несостоявшаяся сделка - это факт, свидетельствующий об отсутствии фактической возможности реализовать признаваемый законом интерес в связи с дефектностью социальной основы сделок. Несостоявшаяся сделка не является сделкой, не служит основанием ее недействительности, не может считаться разновидностью недействительности сделки.
5. Правовой режим сделок является составной частью метода гражданско-правового регулирования. Ядром правового режима выступают нормативные требования к социальному явлению для признания его сделкой.
6. Регулирующая функция сделок состоит в формировании волей субъектов (субъекта) прав и обязанностей в правоотношениях, изменении или прекращении этих прав и обязанностей, определении границ фактических действий участников правоотношений. Реализация этой функции невозможна без выполнения сделками другой основной функции - функции основания возникновения, изменения или прекращения гражданских прав и обязанностей.
7. Под юридическим составом сделок понимается совокупность предусмотренных правом признаков, необходимых для признания за совершенным действием качества сделки, влекущей за собой наступление желаемых для ее субъекта гражданско-правовых последствий.
Юридический состав сделки выражает ее сущность в законе. С понятием сделки он соотносится как определение сущности и структуры сделки в праве, то есть ее внутренней формы. Признаки понятия сделки идентичны признакам юридического состава. К ним относятся правовая цель, правомерность, направленное на желаемый правовой результат изъявление воли, юридическая связанность. Юридический состав сделок служит средством нормативного программирования сделок. Тем самым формируется наиболее существенный элемент механизма гражданско-правового регулирования - его нормативная основа.
8. Анализ состава сделки и ее функциональной сути позволяет определить сделку как правомерное действие субъекта (или сонаправленные действия нескольких субъектов), совершенное (совершенные) с целью порождения обязательных для участников правоотношения правил поведения путем установления содержания возникающего правоотношения, объемов возможного поведения по изменению или прекращению правоотношений.
9. При программировании сделок как средств индивидуального поднормативного регулирования приоритет должен быть отдан формированию требований к участникам сделок и совершаемым им действиям для придания им качества сделок путем формирования существенных условий сделок, а не модельному регулированию, предлагающему готовый набор прав и корреспондирующих им обязанностей из соответствующего вида сделки.
10. Волевые акты одного субъекта права следует относить к категории сделок по признаку их регулирующей силы и тем самым юридической связанности субъекта действовать определенным образом в будущем. Об односторонней сделке может идти речь лишь при дозволенности законом субъекту действовать по своему усмотрению в своем интересе, создавая тем самым для себя и третьих лиц права и обязанности при условии добровольного принятия третьими лицами этих объемов дозволенного или предписанного поведения.
Среди односторонних сделок следует различать управомочивающие и приводящие к изменению или прекращению правоотношений обязывающие сделки, которые по основаниям их возникновения можно именовать секунд арными сделками.
В договоре и при осуществлении порожденного односторонней сделкой правоотношения основанный на правоотношении акт социально значимого поведения одного субъекта права реализует соответственно лишь имеющуюся между сторонами договоренность или установленные такой сделкой объемы возможного поведения, то есть является актом правоосуществления или исполнения обязанности. Его следует назвать актом исполнения прав и обязанностей. Акты исполнения прав и обязанностей; иные социально значимые акты поведения субъекта права, реализующие уже установленные права и обязанности; процедурные действия при совершении сделок, включая оферту и акцепт, образуют не относящуюся к сделкам группу односторонних действий, представляющую собой самостоятельный вид юридических актов.
11. Сделки в качестве средств индивидуального регулирования, чем и предопределено их основное назначение в праве, в механизме гражданско-правового регулирования занимают самостоятельное место. Они ставятся в один ряд с нормами права по их регулирующей силе в сфере оборота и в иных предусмотренных законом областях. Вместе с тем они не могут быть отнесены к нормативной основе отрасли, так как порождаемые ими правила не являются общими для всех субъектов права, механизм формирования сделками прав и обязанностей иной, чем у норм права, и само существование сделок как средств индивидуального регулирования обусловлено нормативной основой.
В отличие от других средств поднормативного регулирования права и обязанности при совершении сделок их участники устанавливают только в отношении самих себя. Поэтому сделки - важнейшие средства именно индивидуального регулирования. В этом заключена их ценность и непосредственное воздействие на процесс гражданско-правового регулирования общественных отношений. Это то естественное правовое состояние сделок, та ее правовая природа, ради которых законодатель и придал сделке качество юридического факта.
12. На базе теоретических выводов и анализа практики сформулирован ряд предложений по совершенствованию гражданского законодательства. В частности, рекомендуются редакции ряда норм, содержащихся в статьях главы 9 «Сделки» Гражданского кодекса Российской Федерации.
Теоретическая значимость работы состоит в рассмотрении сделок как системного правового явления. Результаты исследования могут быть использованы в качестве теоретического и методологического инструментария для дальнейшего изучения общей теории сделок. Практическая значимость исследования заключена в возможности использования содержащихся в работе выводов и предложений для совершенствования гражданского законодательства Российской Федерации, а также в целях повышения эффективности правоприменительной деятельности и в учебных целях.
Диссертация подготовлена на кафедре гражданского права Уральской государственной юридической академии, где проведено ее рецензирование и обсуждение. Основные теоретические положения освещены в докладах и сообщениях на научных и научно-практических конференциях и семинарах, изложены в опубликованных статьях и тезисах докладов, в изданной монографии «Правовой режим сделок как средств индивидуального регулирования» (20,1 п.л.), в опубликованном учебном пособии «Сделки в гражданском праве» (5,0 п.л.) и в программе учебной дисциплины «Теория сделок» (1,0 п.л.). Результаты внедрены различными способами. Материалы диссертации использовались в процессе чтения лекций и проведения семинарских занятий по курсу «Гражданское право» и авторскому курсу «Теория сделок» в Новосибирском юридическом институте Томского государственного университета; при чтении лекционных курсов студентам-юристам в Сибирском университете потребительской кооперации, Сибирском государственном университете путей сообщения, Новосибирском государственном техническом университете и курсантам Новосибирского военного института ВВ МВД России; при чтении лекций для работников прокуратуры и налоговых органов, для государственных служащих и судей, а также в выступлениях на семинарах-совещаниях руководителей юридических и иных служб городов Сибири и Дальнего Востока, проводимых Ассоциацией Сибирских и Дальневосточных городов. Выработанные предложения по совершенствованию законодательства направлены для рассмотрения в Комитет по гражданскому, уголовному, арбитражному и процессуальному законодательству Государственной Думы Российской Федерации.
Структура работы обусловлена целью исследования. Диссертация состоит из введения, четырех глав, объединяющих четырнадцать параграфов, заключения и списка использованных источников и литературы.
|